上交所进一步规范投资者适当性管理

上交所进一步规范投资者适当性管理

作者：永恒之塔… 来源：本站原创点击数：更新时间：2023-3-26 19:34:52

　　上交所进一步规范投资者适当性管理会员向投资者提供上交所市场的产品或相关服务时适用上述暂行办法、上交所所其他业务规则及相关行业自律组织有关投资者适当性管理的规定。这些产品或服务包括但不限于融资融券交易、中小企业私募债券、债券回购交易、债券质押式报价回购交易、约定购回式证券交易、权证等按照暂行办法，会员的投资者适当性管理包括：了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力；了解拟提供的产品或服务的相关信息；向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理；提供产品或服务前，向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的投资者教育；揭示产品或服务的风险，与投资者签署《风险揭示书》上交所可对参与上交所市场交易或者其他业务的投资者设置准入条件。投资者准入条件包括但不限于财务状况、证券投资知识水平、投资经验、诚信记录等方面的要求上交所市场的投资者按照财务状况、证券投资知识水平、投资经验、风险承受能力等情况，分为专业投资者和普通投资者专业投资者包括：商业银行、证券期货经营机构、保险机构、信托公司倚天屠龙记四大谜案背后的真相(下篇)。、基金管理公司、财务公司、合格境外机构投资者等专业机构及其分支机构；社保基金传奇开服一条龙服务、养老基金永恒之塔开服一条龙服务、投资者保护基金、企业年金、信托计划、资产管理计划传奇开服一条龙服务、银行及保险理财产品、证券投资基金以及其他由第一项所列专业机构担任管理人的基金或者委托投资资产；其他符合上交所相关规定的注册机构投资者；符合上交所其他业务规则规定的条件，向会员申请并获得会员认可的机构或个人。专业投资者以外的其他投资者为普通投资者上交所有关负责人透露，上交所将主要从三个方面全面提升投资者适当性管理水平：不断完善投资者适当性管理制度，特别是对新产品、新业务，将在方案设计、规则制定中充分考虑投资者适当性的要求，明确适当性管理的相关具体事项；为证券公司、投资者提供有针对性的服务；加强对会员适当性管理工作的监管与此同时寸金之地演绎楼宇传奇组图，上交所将积极配合中国证监会或其派出机构、相关行业自律组织对证券公司落实适当性管理工作规定进行监督检查。对违反规定的证券公司，上交所将采取相应的监管措施或予以纪律处分。（记者社会阴雨重来驱暖阳这个周末有点冷 . 小春联蕴含大变化里面藏着时代变迁. 洋志愿者体验中国年在社区学习包饺子. 旧伤没好完前晚又撞了鹅公岩大桥真的很"受伤". 没出过国成了"国际通" 他把"世界梦"揣在地图册里. 租车人没驾照出了事故租赁公司将连带承担责任. 有美食有法式风情渝中区今年打造两条特色商业街. 在家睡不着 44人专门去医院睡看哪些职业易失眠贾斯汀比伯被捕时豪车藏嫩模 . 成龙自曝曾与韩妹恋8年女方向其献初吻. 陈妍希与杨丞琳合影比美网友：包子脸明显. 吴秀波前女友曝两人热恋照出书揭“初恋细节”. 石头获众人护驾现身不见郭涛一路耍宝显调皮. 吴君如83岁老爸超市买打折秋裤挤公交回家(图). 谢霆锋两儿子逛乐器行 Lucas弹钢琴显音乐天赋. 《过界男女》曝主海报定档期刘嘉玲落泪陈坤抚慰时尚中超太太团自拍美照奢品斗艳 . 宋慧乔刘诗诗图揭娱乐圈"小脸女王". 杨幂瘪嘴女星面部硬伤（图）. 童星长大变少妇杨紫林妙可造型谁更老气？. 各路女神来袭校花清纯发型大PK. “女财神” 艳色无边火爆身材一夜走红. 范冰冰大小S 揭明星年轻时嫩照. 刘诗诗刘雨欣二线女星中的绝世美女陕西医生贩婴案三失职人员获刑 . “反绑女孩”终于松绑曾被父母捆绑6年. 西安取缔城中村豆腐黑作坊日产400多斤豆制品. 北京“井底人”放弃工作回京靠捡破烂为生. 黑大巴殴打乘客敲诈车费凌晨高速路上甩客(图). "最美保安"脱离危险神经功能恢复比预想好. 温州主城区公布"广场舞公约" 成立执法组监督. 深圳三执法人员办假立功被查策划人已被逮捕附：重庆日报报业集团14报1刊：重庆日报重庆晚报重庆晨报重庆商报时代信报新女报健康人报重庆法制报三峡都市报巴渝都市报武陵都市报渝州服务导报人居周报都市热报今日重庆

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